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“十二五”中國專利發(fā)展規(guī)劃

發(fā)布于2011-03-08

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國家知識產(chǎn)權(quán)局副局長賀化日前在瞭望雜志2011年第6-7期發(fā)表撰文《走向十二五的中國創(chuàng)新》。

 

  全文如下:

 

走向十二五的中國創(chuàng)新

 

  十一五期間,我國的專利申請受理量快速增長,其中發(fā)明專利申請145萬件,是十五2.6倍。2010年超過39萬件,與世界排名第二的日本基本相當(dāng)。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請分別是129萬件和156萬件,達(dá)到十五2.4倍和3.1倍,繼續(xù)保持世界第一。PCT國際專利(PCT是《專利合作條約》的英文縮寫,申請人可以通過PCT向多個(gè)國家申請專利)申請3.7萬件,是十五4.7倍,從世界第十位上升至第四位。

  國家知識產(chǎn)權(quán)局專利申請受理量的增長是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和創(chuàng)新能力不斷提高的客觀反映。近年中國經(jīng)濟(jì)取得巨大成就,20108月成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展,離不開創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng),同時(shí)這也為創(chuàng)新提供了更大的助力。十一五期間,我國研發(fā)投入年均增長率為24%(其中,2009年研發(fā)投入位居世界第四)。同期國內(nèi)專利申請量的年均增長率超過23%,與研發(fā)投入增長態(tài)勢相吻合。

  促進(jìn)數(shù)量和質(zhì)量同步提升

  國家知識產(chǎn)權(quán)局專利審查工作緊扣經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變自主創(chuàng)新主題,為促進(jìn)專利申請數(shù)量和質(zhì)量的同步提升,著力發(fā)揮政策引導(dǎo)作用。

  一是調(diào)整專利統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系,用專利授權(quán)量、有效專利擁有量等更能體現(xiàn)一個(gè)國家和地區(qū)創(chuàng)新能力和科技實(shí)力的指標(biāo)取代原來的申請量指標(biāo);二是與相關(guān)部委聯(lián)合制定《國家科技重大專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》,建立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺(tái),對重大技術(shù)和重點(diǎn)領(lǐng)域開展專利分析和指導(dǎo);三是為低碳技術(shù)等具有重要社會(huì)價(jià)值的專利申請?zhí)峁彶?/SPAN>綠色通道;四是指導(dǎo)地方專利申請資助的規(guī)范化、科學(xué)化,開展國際專利申請資助;五是制定專利中介服務(wù)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃,加強(qiáng)對專利中介服務(wù)行業(yè)的培育。

  十一五期間,與個(gè)人申請相比申請質(zhì)量相對較高的企業(yè)專利申請量實(shí)現(xiàn)翻兩番,前沿技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請?jiān)鲩L超過5倍。石油化工、通信領(lǐng)域的一批知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)已經(jīng)形成核心技術(shù)的專利突破。

  十一五期間,專利申請量快速增長。為此,國家知識產(chǎn)權(quán)局注重加強(qiáng)人才、文獻(xiàn)、自動(dòng)化等多方面的建設(shè),以綜合能力的提高為高效審查提供保障。

  十一五期間,國家知識產(chǎn)權(quán)局構(gòu)建了專利審查員招錄和培訓(xùn)體系,培養(yǎng)了一支人員規(guī)模達(dá)到世界第二的高素質(zhì)專利審查人才隊(duì)伍,其中發(fā)明專利在崗審查員4206人,接近十五末期的3倍。同時(shí),大力加強(qiáng)文獻(xiàn)信息化建設(shè),不僅成為世界上專利信息資源收藏最為豐富的幾個(gè)專利機(jī)構(gòu)之一,還自主開發(fā)了專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)、專利電子審批系統(tǒng)和外觀設(shè)計(jì)智能檢索系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)了無紙化審查。

  多方面工作保障了審查能力的快速提高。十一五期間國家知識產(chǎn)權(quán)局審結(jié)三種專利申請總計(jì)333萬件,是十五3倍,其中發(fā)明專利申請76萬件,是十五2.7倍。2010年發(fā)明專利申請審結(jié)能力躍居世界第三,審查周期有效控制在24個(gè)月左右,與美國專利商標(biāo)局相當(dāng),顯著優(yōu)于日本和歐洲專利局;實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請的審查周期從十五末期的11個(gè)月和8個(gè)月大幅縮短至4.3個(gè)月和3.0個(gè)月。

  審查質(zhì)量之網(wǎng)

  隨著中國技術(shù)創(chuàng)新的勃興與專利意識的增強(qiáng),專利審查質(zhì)量越來越受到社會(huì)關(guān)注。國家知識產(chǎn)權(quán)局建立了審查質(zhì)量管理體系,開展全流程審查質(zhì)量控制。

  十一五期間,國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一審查質(zhì)量管理理念:以社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求為導(dǎo)向,提供程序公正、標(biāo)準(zhǔn)一致、結(jié)果正確、時(shí)間可期的審查服務(wù),授予專利申請與其技術(shù)貢獻(xiàn)相匹配的專利權(quán)

  對內(nèi)完善了局、部、處三級質(zhì)量管理和控制,擁有一支50人規(guī)模的局級質(zhì)檢專家隊(duì)伍,建立了全流程的審查質(zhì)量評價(jià)體系。對外注重審查質(zhì)量管理的開放和透明,創(chuàng)建了社會(huì)公眾的外部反饋體系,實(shí)現(xiàn)了對質(zhì)量問題快速全面地加以改進(jìn)。

  審查質(zhì)量管理體系如同一張大網(wǎng),將質(zhì)量不合格的專利申請擋在外面,最大限度地保證了授權(quán)專利的質(zhì)量與信度。十一五期間,隨著審查質(zhì)量控制趨向科學(xué)與嚴(yán)格,專利授權(quán)率從73%下降至59%,授權(quán)后的無效比例從0.27%下降至0.08%。

  這表明專利授權(quán)質(zhì)量正在持續(xù)提高,社會(huì)與公眾對授權(quán)結(jié)果較為信賴。2008-2009年的一項(xiàng)社會(huì)調(diào)查顯示,專利審查質(zhì)量的社會(huì)滿意度從77.3提高至79.4,公眾信心指數(shù)從72.9提高至80.9。

  國家知識產(chǎn)權(quán)局專利審查質(zhì)量也獲得國外同行的廣泛認(rèn)可。與日、歐、韓專利局共同開展的聯(lián)合檢索研究顯示,國家知識產(chǎn)權(quán)局的檢索結(jié)果準(zhǔn)確性高,與以檢索質(zhì)量高著稱的歐洲專利局接近。業(yè)內(nèi)期刊《英國知識產(chǎn)權(quán)管理》曾高度贊揚(yáng):中國國家知識產(chǎn)權(quán)局在有效處理工作量增長問題的同時(shí),還保持了令人稱贊的審查質(zhì)量。

  控制問題專利

  近年來,中國專利申請量的快速增長,引起了少數(shù)西方媒體的揣測與置疑。在中國,實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利采用初步審查制度,有人據(jù)此認(rèn)為中國專利申請技術(shù)含量不高,認(rèn)為這會(huì)造成垃圾專利泡沫專利。

  這些說法與事實(shí)不符。我國專利中既有高新技術(shù)的重大突破,也有一般生活領(lǐng)域的技術(shù)改良,它們分別保護(hù)了不同水平的創(chuàng)新成果,這對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改善人民生活水平具有同樣意義。少部分高新技術(shù)和相對較多的一般技術(shù)并存,符合社會(huì)發(fā)展需要,是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和創(chuàng)新能力的客觀反映,也是世界各國共存的現(xiàn)象。

  之所以對實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)采用初步審查制度,原由在于對這些相對簡單的發(fā)明創(chuàng)造如采用實(shí)質(zhì)審查制度,將需要投入數(shù)倍于目前規(guī)模的人力和財(cái)力,審查周期將從34個(gè)月延長至至少24個(gè)月。這與目前中國社會(huì)的旺盛需求顯然是背道而馳的。

  雖然初步審查已將絕大部分無創(chuàng)新申請排除在專利門檻之外,但是不可避免仍有少量不符合《中國人民共和國專利法》(以下簡稱《專利法》)有關(guān)規(guī)定的問題專利存在。對此,國家知識產(chǎn)權(quán)局開展了以下四個(gè)方面的工作:

  第一,采用更加嚴(yán)格的專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)過《專利法》第三次修改,實(shí)用新型專利采用與發(fā)明專利相同的絕對新穎性標(biāo)準(zhǔn),外觀設(shè)計(jì)專利需符合與TRIPS協(xié)議(“TRIPS”協(xié)議是《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)(包括假冒商品貿(mào)易)協(xié)議(草案)》的簡稱。這個(gè)文件被視為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際標(biāo)準(zhǔn))相一致的類似創(chuàng)造性的要求。

  第二,嚴(yán)把專利申請入口。2007年以來,針對少數(shù)抄襲或重復(fù)提交的非正常申請,國家知識產(chǎn)權(quán)局開展專項(xiàng)治理,共排除此類專利申請2.4萬件,非正常申請比例從2007年的2.85%下降到2009年的0.55%,2010年這一比例進(jìn)一步下降。

  第三,加強(qiáng)審查質(zhì)量的規(guī)范管理。十一五期間,國家知識產(chǎn)權(quán)局通過兩次大規(guī)模修改《審查指南》并制定200萬字的《專利審查操作規(guī)程》,確保了專利審查工作的公正、準(zhǔn)確和一致。

  第四,完善制度的配套設(shè)計(jì)。專利權(quán)評價(jià)制度、無效制度和繳納年費(fèi)制度的設(shè)計(jì),限制了專利權(quán)人不當(dāng)行使權(quán)利,使不符合授權(quán)條件的專利權(quán)無效,并促使權(quán)利人主動(dòng)放棄無明顯價(jià)值的專利,有效制約

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